贯彻落实集团半年工作会精神

“八个聚焦”系列报道之“聚焦风险管控，筑牢新防线”（二）

蒲白矿业：“前置型管控”让风险更可控、更易控

蒲白矿业公司围绕“聚焦风险管控，筑牢新防线”工作部署，强化底线思维、极限思维、系统思维，把落实集团合规、内控、风险管理三大体系作为关键，超前紧盯安全环保、投资经营、工程项目和党风廉政建设等重点领域的风险识别、预防和过程控制，精准研判防范化解风险，狠抓落实筑牢防线。

项目投资方面，严格执行集团公司项目投资相关制度，加强项目论证决策，确保投资项目符合国家政策，符合集团发展战略，符合公司转型发展需要，同时强化资金使用监督管理和招标方式审查，进一步规范项目招投标。安全环保方面，强化六级“双红线”能力建设，规范辨识管控流程，提升月度“双红线”过程控制考核成效；重点围绕疏放水、防冲卸压、巷道维护、瓦斯抽采以及抽采钻孔施工等11项年度灾害治理项目，强化重大灾害治理考核管理，同时按期推进“智能化”项目实施，加强“智能化”建设过程中新装备新工艺成效管理。经营过程方面，强化内控合规管理，前移内部审计监督关口，全面推进企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核全覆盖，着力提高公司防范化解重大风险能力。党风廉政方面，紧盯政策贯彻落实加强政治监督，确保各项决策部署执行不走样；紧盯机制运行加强专项监督，做实做细监督体系和日常监督；紧盯“关键少数”加强责任监督和执纪问责，督促责任落实；强化警示教育筑牢思想根基。（秦海）

韩城矿业：聚焦风险管理  筑牢新防线

韩城矿业公司聚焦安全环保、经营管理、项目投资等领域，持续推进风险治理体系建设，提升全面风险管理水平，为企业高质量发展保驾护航。

加强安全管控，筑牢安全风险防线。持续推进NOSA安健环星级达标建设，确保桑树坪矿、下峪口矿、桑树坪二号井年底前通过三星级验收；象山矿井年底前通过二星级验收。持续推行班组安全网络管理，努力实现个人“零三违”、区队“零工伤”、矿井“零伤亡”目标。

加强环境保护，筑牢环保风险防线。持续做好环保日常管理。积极开展水资源综合利用技术研究，拓宽水利用渠道，做到矿井水“零排放”，持续开展矸石不升井关键技术设备研究，有效提高煤炭资源回收率，做到矸石“零排放”；加速煤矸石制砖、微晶玉石项目落地，形成资源循环利用的闭环。

完善风险防范体系，及时化解重大风险。严格落实公司《合规管理内部控制风险管理体系建设工作实施方案》，建立《重大风险隐患排查清单和整改工作台账》，督促整改落实，防范重大风险。

加强投资管理，筑牢投资风险防线。做好全方位研究分析论证，坚持“无可研，不投资”的原则；做好投资后评价工作，改善投资管理和决策，提高投资效益。

加强经营管控，筑牢经营过程风险防线。持续开展“两金”压降工作。积极构建合法、合规、审计等业务协同运转机制，完善法律案件管理，实现解决一个案件，堵塞一个漏洞，防控一类风险，完善一项制度。（张东进  韦哲君）

柠条塔矿业：加强风险管控 护航高质量发展

针对当前煤炭市场下行的严峻形势，柠条塔矿业公司坚持把风险管控摆在更加重要的位置，严格防控各类风险，保障企业稳健高质量发展。在安全生产方面，制定下发了《2023年度重大安全风险管控方案》，针对矿井6项重大安全风险，制定了81项管控措施，超前完成灾害治理重点工程，杜绝了重大事故隐患。8月份，公司荣获“全省安全文化建设示范企业”。在生态环保方面，严格落实环境保护相关法律法规制度，建成了南翼井下污水处理站，积极推进采空区井下浆体充填和矿井疏干水综合利用项目，确保实现煤矸石自产自治和水资源循环复用。在经营管理方面，创办了《经营简报》，将各项财务数据利用可视化的图表、列表进行高度概括及分析，直观地监测公司运营情况，对重点、异常关键指标及时提示预警，为公司决策层提供简单、直观的风险分析与经营决策依据。在项目投资方面，按照“谋划论证一批、前期储备一批、重点建设一批、建成投产一批”原则，统筹推进项目建设，先后启动了选煤厂智能化建设、煤质智能化检验中心、南翼生态产业示范区建设等10个项目，做到把项目资金用在“刀刃”上。（徐峰）

红柳林矿业：下好研判“先手棋”  打好防控“主动仗”

今年以来，红柳林矿业公司积极应对行业波动乃至下行的严峻考验，坚持以“稳增长”为主线，在建立市场化经营机制的基础上，进一步加大风险防控的力度。

聚焦成本管控，防范化解项目运行风险。深入推进“高质量项目提升年”活动，建立重点项目专班推进机制，紧盯矿井三号风井及附属工程等重点项目的投资概算，开展项目风险评估、论证，加强新建项目审批和在建项目全过程监督，确保项目投资与企业发展、经营管理相匹配。聚焦品牌建设，防范化解市场经营风险。超前研判市场形势,优化产品布局和销售结构，发挥扩大洗中块和混煤产品优势，成功注册“太阳石一号”和“太阳石二号”商标。细化客户分级分类管理，提升品牌服务能力，实现产品经营向品牌经营跨越。聚焦安全环保，防范化解经营过程风险。构建形成了NOSA安健环“11365”管理模式，开展安全专项行动，强化特殊时段、重点领域风险管控。统筹生态环保、节能减排、清洁生产等碳减排管理，开展“陕北浅埋煤层采空区CO2吸储与移栖机理研究”等项目研究，进一步提升绿色发展效能。（秦祺）

张家峁矿业：下好风险管控“先手棋”  筑牢企业发展“防护堤”

张家峁矿业公司不断强化底线思维，多措并举，做好风险防范。一是规范项目投资程序。严抓项目前期手续办理，严控项目投资，严防“三超”，做到项目建设全过程监督。二是筑牢安全风险防线。该公司通过推进“16536”双重预防管理体系、强化“169”安全生产精细标准化管理、加快NOSA安健环管理体系建设、规范运行双重预防信息化系统和“千眼”视频监控系统等工作，促进全年安全工作目标顺利完成。三是筑牢环保风险防线。该公司紧盯各环节隐患，多措并举，严格执行“三同时”制度，重点做好采煤沉陷区煤矸石注浆充填项目竣工环验前的委托代理、验收监测、监督检查等前期各项工作。四是筑牢经营过程风险防线。做好日常重大风险隐患排查工作、内部审计等各项工作，确保公司健康、有序发展。五是筑牢党风廉政风险防线。深入推进全面从严治党、纪检监察干部队伍教育整顿、党风廉政建设、反腐败工作、纪律教育和廉洁文化建设等重点工作，推动形成以文化人、以文润德、以文养廉的浓厚氛围。（高小艳）

小保当矿业：筑牢风险防线 提升管理效能

小保当矿业公司聚焦集团公司风险防范和管控工作部署，紧紧围绕项目投资、安全环保、经营过程、党风廉政四个重点方面精准发力，切实筑牢企业风险防线，进一步提升管理效能。

紧盯项目投资，管控分级分类。按照手续齐全、流程规范、合规有效的原则，对工程项目进行分级分类，安排专人逐项跟进，严格规划工程概算管理，确保一号煤矿二号风井及配套工程建设项目、矿井水深度处理及输水管道项目、选煤厂技术改造等重点项目投资额在批复概算的95%以内，减少资金风险。紧盯安全环保，管理从严从细。按照《关于贯彻落实集团公司安全生产“十大难题”专项攻坚方案的通知》要求，结合矿井15项整治工作清单，每月组织专项排查，坚决清除重大事故隐患，确保矿井依法合规安全生产。与此同时结合黄河流域和秦岭生态保护部署要求，针对施工场地、废水处理设施和在线监测设备等组织环保专项检查，开展清洁生产项目改造，推进清洁生产体系建设提升减污降碳能力，扎实推动矿山治理。紧盯经营过程，发展合法合规。加快完善公司治理、劳动用工等重点领域专项合规体系建设，高质量完成内部合规性审计，积极与银行协商下降贷款利率，降低融资成本，持续开展月度专题普法教育培训，提升各级管理人员合规管理意识和法治意识。紧盯党风廉政，监督抓紧抓常。落实“四个精准”廉洁风险防控管理体系，构建“大纪检”工作格局，构建起职责清晰、优势互补、协同高效的工作体系，持续深化“四风”整治，开展“清风护航”专项督查，每月对基层工资奖金、物资领用、降本增效等进行监督检查，年底实现基层全覆盖，不断增强干部职工廉洁从业意识。（陈佳龙）

曹家滩矿业：坚持“四个聚焦” 筑牢风险管控防线

今年以来，曹家滩矿业公司紧紧围绕集团工作要求，坚持“风险控制是底线”，切实把好“风控关”，为企业高质量发展保驾护航。

聚焦项目抓管控，制定该公司《投资管理办法》，明确投资分类、投资分级及项目流程，指导企业建立健全投资管理和风险管控。利用先进的信息化体系项目管理理念，建立项目管理系统，实现项目动态化、全过程流程管理，提升团队“执行力”。严格落实“项目四制”，即项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。

聚焦经营抓管控，全面梳理安全、经济、政治、廉政、法律、环保、舆情等方面风险点，建立健全识别、测定、评价、控制、改进的闭环风险管理体系。对重要经济活动分级监控、动态督查，严格执行“分事行权、分岗设权、分级授权”的管理制度，增强制度执行力。

聚焦法治抓管控，以推进“合规管理、内部控制、风险管理”三个体系建设为重点，从“4目标5风险6原则”出发，组织防范化解重大风险及内控专题会，将风控理念融于业务发展和生产经营管理中，建立风险信息识别、风险评估、制定风险管理策略、实施风险管理解决方案及风险管理监督与改进五道风险防线，强化重要业务领域、新业务模式、重点环节风险识别与防范，推进治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信深度融合。

聚焦安全抓管控，将NOSA安健环体系与日常安全管理相结合，实现由“要我安全”向“我要安全”转变、“局部良好”向“全面向好”转变、“被动防范”向“自主管理”转变，“上标准岗、干标准活”成为职工的行为自觉。建立78个网络班组，使用全员安全积分管理系统，对班组成员月度考试成绩、出勤、精细化管理、风险辨识管控、违章和作业环境的隐患情况等进行监督考核，按比例评选出先进班组和个人进行奖励。（贺芳 麻宇超）

运销集团：靶向施策 筑牢风险新防线

运销集团围绕“聚焦风险管控，筑牢新防线”部署和有关要求，结合实际，着力在项目投资风险、经营过程风险、安全环保风险、党风廉政风险防控等方面，靶向施策、健全体系，筑牢风险新防线，助力企业高质量发展。

项目投资风险防控方面，运销集团抓牢投资项目的合规性管理，做好事前审查、加强过程管控，有效防控投资风险。该公司重点加强在建项目管理，建立周跟进、月总结工作机制，及时掌握工作进度，协调解决存在问题，严控投资概算，严格招投标管理，确保项目合规推进。

经营过程风险防控方面，运行中，该公司制定煤炭买卖合同标准化示范文本，强化合同的法律审核力度，加强合同的全流程管控，严防合同风险。切实抓好长协合同履约兑现，科学应对市场波动风险挑战，确保销售运行平稳。坚持“先款后货”结算生态不动摇，加强应收账款回收，通过法律途径加大陈欠货款清理力度，年底争取实现陈欠货款清零，最大程度降低资金风险。同时，持续做好各专项审计工作，及时发现和解决风险隐患，增强稳增长、防风险能力。

安全环保风险防控方面，运销集团始终树牢新发展理念，持续增强安全环保红线意识，统筹发展和安全、环保的关系，贯彻安全第一、环境至上、预防为主的方针，推动安全生产责任落实和绿色营销运输，以“时时放心不下”的责任感抓好安全环保风险防范，坚决遏制各类安全环保事故。

党风廉政风险防控方面，该公司以教育为先导，坚持正面引导和反面教育相结合，紧盯“关键少数”、重点领域及关键岗位人员，分层次、有计划地开展专题教育活动，提高职工廉洁自律意识，拧紧廉洁自律“总阀门”。及时修订完善主要业务领域制度，加强监督制约，堵塞风险漏洞，确保廉洁营销。同时，运销集团还充分利用科技手段，加强信息化防控，拓宽预警信息收集渠道，通过各类检查、审计、述职述廉、舆论监督等途径，及时发现和收集廉洁风险点，及时把廉政风险隐患消除在萌芽状态。此外，该公司强化问责措施，综合运用警示提醒、诫勉纠错、限期整改、执纪问责等措施，提高违纪处置能力，营造风清气正的干事创业氛围。（孙辉）

陕西建材科技：精准施策 推动风险管控能力提档升级

陕西建材科技公司围绕企业高质量发展目标任务，坚持树立系统思维、树牢底线思维，聚焦安全生产、绿色环保、经营管理、项目建设等重点工作精准施策，着力推动风险管控能力提档升级。

该公司坚决落实安全环保主体责任，在开展安全管理培训、安全专项检查、隐患排查治理基础上，以打造“平台+5G+应用”为一体的智慧工厂为核心，通过“安全运行+动态监测+保障体系”智慧化模式实现了安全环保、设备能耗集中管控，进一步提高了安全管理质效；同时积极推进5G侦察无人机、消防侦察机器人等应急智能装备的生产、研发和应用，为严控安全风险注入“5G科技力”。聚力生产经营提质增效，该公司始终将高质量项目建设摆在突出位置，严格按照明确的项目建设要求，采用“专题会议+工作专班”机制压实责任、深化监督、细化落实，定期深入项目现场实时了解建设进度，破解难点问题，做到超前防范各类风险，全力以赴加快项目建设。（刘婧瑶）

陕化公司：聚焦风险管控 筑牢新防线

陕化公司着力排查和消除风险隐患，坚持底线思维、增强忧患意识，大力防范化解改革中的风险。一是坚持底线思维，增强风险预判力。陕化公司坚持“防范”为先、“化解”为主、“守住”为本、“转化”为要的底线思维，通过建立健全风险研判机制、决策风险评估机制、风险防控协同机制、风险防控责任机制，有效防范化解安全生产、投融资、项目建设、信访稳定等领域风险。二是塑培极限思维，增强突围带动力。在风险防范应对中，将依法治企、合规管理理念贯穿日常工作之中，着力提升全体员工法治理念、合规风险及风险防控意识，发挥好群众的“铜墙铁壁”作用，凝聚风险防控强大合力。三是运用系统思维，增强应急处置能力。以创新精神破解难题，强化全局观念，运用系统思维整合内部各方面力量、发挥专业特长、统筹各职能部门，深入查找工作短板和不足，及时辨识风险点、风险源和风险面，针对不同的风险实施不同的风险应对策略，精准施策、做好预案，打好防范和化解各种重大风险的有备之战。（罗根伟）

东鑫垣公司：完善一套制度 提升三项指标 全面提高风险防控水平

东鑫垣公司扎实落实集团公司半年工作会精神，围绕“聚焦风险管控，筑牢新防线”要求，以“完善一套制度、提升三项指标”为目标，优化企业风险管理机制，全面提高风险防控水平。完善企业管理“一套制度”。以“管用、实用、有效”为原则，结合正在开展的“金点子”合理化建议活动、“人人都是创效者，岗位就是利润源”全员节能创效活动，对公司现有的规章制度、管理办法等进行逐一梳理，修订完善了相关制度，进一步明确职责，理顺关系，全面规范和加强管理流程，努力堵塞风险漏洞，以制度为抓手稳步推进管理提升。提高工作标准、工作效率、管理效能“三项指标”。以公司干部大会为起点，大力发扬“四千精神”和“三特精神”，狠抓工作任务落实，不断提高工作标准、工作效率、管理效能。持之以恒“转作风、提能力、抓落实”，提高干部队伍整体素质，推动形成以上率下、善作善为、实干担当、团结协作的良好风气和工作标准。规范执行员工行为准则和工作计划，强化日常工作沟通，减少无效、低效沟通，降低沟通成本，增强工作协调性和主动性，提高工作效率。构建以财务管理为中心的生产经营指挥体系，算好经济账，发挥管理作用，为决策提供参考，提升管理效能。（胡晓晴）

胜帮科技：全面管控  “三个尽早”筑防线

胜帮科技持续加强风险管控，全面贯彻落实集团公司2023年半年工作会精神。一是风控部门加强风险管控意识的宣传建设工作，在公司形成风险管控文化传播学习的新高潮，号召员工树立底线思维、极限思维、系统思维，将风险管控意识渗透到业务日常工作中去，形成更加完整长效的风险管控文化体系。二是严格落实部门责任，要求重点部门以“时时放心不下”的责任感抓紧抓实风险管控，特别突出投资、安全环保、经营、党风廉政等重点工作风险管控，落实主体责任，提升风险管控能力，筑牢安全防线。三是持续加大对制度的执行监督力度，确保制度有效实施，做到“三个尽早”，尽早发现、尽早介入、尽早解决，最大限度防范和管控风险。（胜帮科技）

供应链公司：防范化解经营风险 汇聚高质量发展合力

防范化解各类风险，是保障企业顺畅运营的内在要求，是实现高质量发展的基本底线。供应链公司始终把风险防控作为发展的头等大事，坚持董事会对风险防控工作的全面领导，落实经营班子的风险防控主体责任，以“价值保护与价值并重”为导向，牢固树立风险不排除不工作的理念，增强全员风险意识，坚守底线思维、极限思维、系统思维，持续筑牢风险管控“四道防线”，实现“业务扩张”与“风险控制”之间的有效平衡，以全面风险管理坚守高质量发展底线。

一是扎紧制度笼子，筑牢风险“防线”。持续完善内控、合规、责任追究“三个体系”建设，制定了《物管运管职责边界划分》《煤炭板块追责制度》《客户走访制度》《业务单据搜集整理规范》《违规问题线索督办制度》《责任约谈工作制度》等制度，建立与之相匹配的风险应对措施，全面提高应对风险的控制力。

二是强化监督管理，严守风险“底线”。主动将风险管理融入岗位职责、制度建设、经营决策、贸易合作全过程，风控岗位实行“半职能+半业务”化管理，让一线员工参与风险管理，以风险最小化确保企业效益最大化。坚持从强化警示教育入手，组织党员领导干部赴西安女子监狱开展现场廉洁警示教育，筑牢思想根基，让党员领导干部知敬畏、存戒惧、守底线。

三是提高风险把控，扎实风险“主线”。完善事前预防、事中控制、事后救济的全流程、全链条、动态化风险管理模式，有效做好风险隔离；坚持数字化风控管理模式，通过业财一体化系统提供全方位的资金、货权及物流信息，实现货物全流程监控，及时提供预警服务，增强应对风险的能力。

四是完善合规管理，夯实风险“基线”。紧扣“抓规范、促合规”这条主线，将合法合规性审核固化到工作程序中、嵌入业务流程里，常态化组织合规风险排查、合规法律培训；加快推动“控制有制度、岗位有职责、操作有程序、过程有监控、工作有评价、责任有追究”的标准化风险管理体系全面贯彻落实，推动公司在高质量发展轨道上更加行稳致远。（冯胜魁）